En fecha 21 y 22 de febrero de 2024, ALERTA ÉTICA, con la colaboración de la Universidad de Extremadura y la Universidad Católica de Colombia, celebró en Bogotá y Medellín sendos eventos de protección del denunciante.
Éxito de asistencia, con aforo completo en modalidad presencial y mas de 1800 visitas en la modalidad de streaming. https://youtube.com/live/EBMr5z-uRWk.
Contamos con conferencistas de máximo nivel, del ámbito jurídico y de compliance tanto de España como de Colombia, presentados por la comunicadora especializada en periodismo político, Doña María Alejandra Villamizar.
Hubo consenso sobre la necesidad de dotar al denunciante de máxima protección, para facilitar la denuncia de actos de corrupción de forma segura por parte de este y avanzar así en políticas de integridad, con el objetivo de llegar a conseguir una sociedad mas transparente y justa.
Para ello, es oportuno legislar al respecto sin dilación, promulgando leyes que garanticen la protección del denunciante y establezcan la obligatoriedad de implementar mecanismos de control, tanto en el ámbito privado como en la administración pública.
Si bien ya se cuenta con diferente normativa como la Directiva Europea 1937-2019 o la Ley española 2/2023 de protección del denunciante, urge avanzar en la mejora de ambas, así como incorporar al ordenamiento jurídico del área Latam otras normativas de similar contenido.
FRASES E IDEAS DESTACADAS DE LOS CONFERENCIANTES
ANDRES IDARRAGA (Secretario de Estado de Transparencia):
Llevamos más de un año en este proyecto de protección del denunciante de corrupción, habiendo conseguido consenso con los demás partidos políticos.
La Secretaría de Transparencia puede establecer un mecanismo transitorio de protección ante un inminente riesgo. Esperamos que esta ley salga en esta legislatura.
RAFAEL CATALÁ (Ex Ministro de Justicia de España):
La corrupción constituye una de las principales amenazas para la democracia y para la economía de un país.
Debe haber un compromiso legislativo, político y judicial y en todo caso, de ámbito internacional.
JULIAN SANCHEZ MELGAR (Magistrado del Tribunal Supremo y Ex-fiscal General del Estado. España):
Forman parte del nuevo sistema de responsabilidad penal corporativa, que se inicia en la legislación española, a partir de la fundamental Ley Orgánica 5/2010 y de la transcendente reforma por la Ley Orgánica 1/2025.
Se encuadra dentro del contenido del compliance como modo de exoneración de la responsabilidad penal de la empresa, cuando su funcionamiento ha sido correctamente ejecutado o implementado.
TERESA DEL CASO (Magistrada del Tribunal Supremo. España):
Se debe proteger a las personas que informen sobre infracciones del Derecho en el marco de una relación laboral o profesional, con el fin de evitar represalias.
Implementar y mantener en las empresas y organizaciones un sistema de gestión de la denuncia de
irregularidades es imprescindible.
El canal interno de información o denuncia debe permitir las comunicaciones anónimas.
PAULA ANDREA RAMIREZ BARBOSA (Conjuez Sala Penal Corte Suprema. Colombia):
La denuncia es la piedra angular de la investigación penal. Los denunciantes requieren medidas de protección eficaces.
Adoptar una normativa específica es necesaria para garantizar más protección al denunciante de corrupción.
Es preciso incorporar los avances del derecho comparado y de experiencias internacionales exitosas en la protección de los denunciantes de actos de corrupción.
En el siglo XXI, la capacidad de crédito de una empresa se mide por la confianza. La falta de diligencia a largo plazo se convierte en una estrategia negativa para la organización.
JORGE EDISON PORTOCARRERO (Magistrado Sección Segunda Consejo de Estado):
Después de la denuncia, lo importante es la decisión del órgano de control.
Todo pasa por tener mayor seguridad jurídica.
Debe haber también un canal de diálogo entre el ciudadano y la administración: El derecho de petición.
JAIME CAMACHO FLOREZ (ExVice Fiscal General Encargado):
En los sistemas penales la denuncia suele ser la primera y más relevante información.
Es preciso incentivar, facilitando canales y vías de denuncia.
Buena parte de la criminalidad se puede atribuir a falta de denuncia.
OMAR SUAREZ (Socio SUAREZ & GOMEZ ABOGADOS):
El receptor de las denuncias debe ser tratado casi como una victima
Deben protegerse sus datos personales durante la investigación
La ley debe incluir a las empresas privadas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades.
MARTHA NELLY ROJAS (Presidenta Comité de Cumplimiento Empresarial Colombiano):
La cultura de reporte se debe trabajar cada día en las organizaciones, sin cultura las líneas éticas no operan.
Garantizar el anonimato y construir una política de no represalia es un pilar fundamental para que exista confianza y tranquilidad para el denunciante.
Es necesario generar comunicación de doble vía con el denunciante, nos corresponde informar sobre el estado de las denuncias
CESAR MARTIN POLVORINOS (Socio Director ALERTA ÉTICA y Socio CANALDENUNCIAS SL):
Una buena herramienta de línea ética debe ofrecer eficacia en la gestión de la denuncia y garantías para el denunciante en cuanto a protección de datos de carácter personal y medidas de seguridad. Un correo electrónico no es válido como línea ética.
Es importante la certificación en medidas de seguridad de la información como la ISO 27001 o el ENS (Esquema Nacional de Seguridad, en España).
BEGOÑA DE LUACES (Chief Compliance Officer GRUPO BC)
La existencia de un canal de denuncias da un paso hacia una mayor transparencia, refuerza la confianza en la Organización y promueve una cultura de trabajo ética
Los grupos de sociedades podrán disponer de un sistema interno de información unitario y común para todo el conjunto.
Pese a la necesidad de garantizar el anonimato del informante, es necesario disponer de mecanismos que permitan contactar y comunicarse con el Informante.
HUGO SUTIL (Consultor ALVAREZ & MARSAL)
La promoción de la existencia y el uso de las líneas éticas son fundamentales para conseguir una adecuada cultura de cumplimiento en las organizaciones.
Las alertas recibidas a través de las líneas éticas deben ser tratadas de forma ágil y respetando la normativa vigente.
La involucración temprana de profesionales expertos en investigaciones internas en la mayoría de ocasiones es una garantía de éxito.
JAVIER VICENTE (Director RRHH. Vicepresidente Asociación Internacional Directivos de Capital Humano)
Un canal de denuncias que funcione correctamente fomentará una cultura de responsabilidad, confianza y comportamiento ético, creando un entorno de trabajo positivo y fortaleciendo las relaciones con las partes interesadas.
La alta dirección necesita poner en práctica lo que predica; apoyando una estructura sólida de denuncia, aceptando que los empleados hablen abiertamente sobre las irregularidades y estando continuamente pendiente de este tema.
JORGE ROSADO (Profesor Universidad de Extremadura. Socio INVESTIGACIONES INTERNAS):
Implementar canales de denuncia eficientes no solo fortalece la transparencia, sino que también representa una inversión crucial en la gestión de riesgos corporativos, mitigando posibles irregularidades antes de que se conviertan en crisis.
La gestión de riesgos corporativos, al incorporar canales de denuncia, formación e investigaciones internas, es una inversión estratégica para la estabilidad y reputación empresarial.
